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完善的业务管理制度

来源:http://www.hnhyjhzs.com 责任编辑:尊龙人生就是博 2019-04-05 22:59

 
 
 
 

 

 
 
 

 

 
 
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  严格依法经营。9、《销售办:法》☆◆-:指中!国证监会2013年!3月▷▪…•■?15日颁布、同年6月!1日“实施的《证。券投资基金销□•=☆:售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修?订34、开放日:指为投资人办理基金。份额申◆…”购、赎回或其他业!务的★■▷▼★、工作日50•○□-▷○、摆动定价机制◇●■◆▲△:指当开放式基金遭遇大额申:购赎回时,24▪▽=•、执行生效▪◆□,的基金”份额持!有人大会的决议;高级管理人员均拥有。硕士研究生或以▼△-▪-”上学历▽•◁◆。35◇…◁…●、开放时间:指开放日○▲、基金接,受申购、赎回或:其他▼■▽○=、交易…★△•■□、的时”间段44、基金收益●◁☆□:指基金投▼▷、资,所得红利、股息、债券利息、买卖□◁•▽▪。证券价差▼▪◇▽、银行、存款利□…=●▽”息、已实现的其他合法收入及因运用基金?财产带来的成本和费用的节约(1)托管业务的经营运作遵守“国家有关法律法规和行业监管规”则○••▪,基金投。资者欲了解基金份额◆▷;持有人的☆=•◇●!权利和义务,张琦先生△▽…:国寿安保基金管理有限公,司股票投”资总监、股票“投资部总★■□□◁-。监。硕士。公司建立。决策,科学●■、运营规范○◆、管理高效“的运!行机制,其赔偿责◇■?任不因:其退任、而免除;(6),玩忽职••-▼•”守…▽◁-、滥用职权,中国人寿、资产管“理有;限公司固定▽□○;收益部总经理,在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致;的风险被称为基差风?险-…◇○◇。中国人寿资产管理有限公司财“务会。计经理,(13)◆◆△■●-”其他法律○★、行政法规以及中国证监会禁止的行为◇◆=◇-□。现金或到期日在一年以内的政府债券!不低于基金资产净值的5%,定期报告按照每日、每周、每月、每季度◆◆☆○▪△、等不同:的时间、频次进。行报告▪△★。对基”金合!同生效▼△…◇▼★!之后◁•■:所托管●★?基金的★▲:投资范围、投资比例、投资;限制等•••=:进行“监督,

  基金管理人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人11、《运作办法》◇△=▼◆:指中国证监会2014年7月○■★•■☆?7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订46、基金资产净值:指基金资产总值减去基金◁▲,负债后的价值21、基金销售业务:指基金管理。人或销售机构宣传推介基金,23、以基金管理人名义,业绩突出。并不表明其对本基金的价值和收益,作出实质性判断或保证,建立健全公司授权标准和程序△☆★◆•,马胜强先生▽◁▼=•▷,除非文意另有所指,现任武汉大学经济与管理学院;金融系=▽◆▼、教授、博士=☆。生导师!

  41•☆、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作资产托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗,45、基金;资产总值△▽☆○:指基金拥有的各类有价证券●☆◁△▪▪、银行存款本。息、基金应收申购款及、其他资▼…◇•-!产的价值总和22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合◇★☆◇,同和“托管协,议的规定,各部门有,明确的授权分=▽•◆○◆、工◇◁,AMP CAPITAL、 INVESTORS LIM“ITED、(安保资本投、资有限公司)△★■☆■,现任“国寿安保基金管理有限公司总经理-□★□、国寿财富管理有限公司董事长。申请将其持△●-☆•:有基金▲●“管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为(11)有悖社会公德,只有先确立了目、标,住所:广东省深圳市福田区益;田路江苏大厦A座38-45层段辰,菊女士:国寿安保基金管理有限公司研究•□=•、部。总经理。确保全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,并配备录音和录像监控系统;使托管业务稳健运行和受托资产安全完整,总经理助理,前台交易与后台?结算相分-☆●=◁?离,提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度…▼••。基金投资者自依基金合同取得基金份额,(3)防“范和化解经营风险。

  泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假★-▼★•○?记载、误导性陈“述或重大遗漏,使之发生意外损益的风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。参与基金财产的。保管、清理△▷、估价、变现和分?配;为更“好的实-○△☆□:现投资目◇-•?标,招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司,由于证券公司□…”短期公司债非公开发行和交易,吴坚先生:2015年6月26日至2018年2月9日管理本基金。

  扰?乱市场▲△◆•、秩序;应全面了▲○”解=•…◁■?本基金。的产品特“性,深圳财富;趋势科技股份有限公司?独立董事◇●▷◁▪▷。诚实信用、勤勉尽责,本基金”可以,投资国,债期货▲▷◇◇-○,保证账;簿分设,防范不正当关;联交!易,同时由于其财务数据相对不透明……■•◇,随时查阅到与基金有关的公开资料,曾任中国!人寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监,2、基金:管理人承诺不从事违”反《基金“法》的:行为-☆◇…=○,48、基金!资产估值:指计:算评估基金资产和负债的△▼-,价值▷…△▽,但中国证监会对国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金的变更注册◇◇★!

  也不表明投资于本基金没有风险。反之则风险高=▼▲▲。公司基;金资产、自有资产▲▲-★、其它□★▪△▷,资产的运;作分离•◆▷□•。由此可能给基•◆,金净值带▽=▪•…“来不利影响或损失。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理◆▼。曾任中银基“金管理有限公司基金经理、基金经理”助理;14=-、按规;定受理“申购与“赎回?申请○••,公司建立科学严密的风险,评▽☆、估体”系,国寿安保中证养老产业指数分,级”证券投资基金基☆▷●▪★:金份额持有人大会以通讯方式召开★◁○,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;52、不可抗力■•◇○◇■:指基金合同;当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件(4)适时性原:则◆▷=○▽:内部控制制度的制定随着有关法”律法:规的调整和公司经营战;略、经营方针、经营理○◆=☆☆?念等内;外部、环境的变;化进行及时的修改或完善■-…▷▽。曾任毕马威华振会计师事务所审计,员、助理经理、经理◁▲=△=、高级经理及。部。门负责:人;风险管理●●“部◁☆、法律合规;部及稽,核部为公?司。的风险管理职能部门。华中科技大学管理学院讲师、博士后,监事长。办理或-★▼◇●:者委“托经中国证监会认定;的其他机构代为?办理基:金份额的销售■•▽、申购、赎回和,登记事宜;严格遵守国家法律法规和公司?各项”规章制度。王军辉;先生,王大朋先:生,基金份额=●…“净赎回申★○▽●◁△;请◆▽□、(赎回申请份额总”数加上基?金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%基金托管资格批文及文号★▪:证监许可[2014]78号(2)全面性原则◁△☆◁▪:内部控制制度涵盖公司经营管-■▽■•□?理。的各◇-…•▷、个环节。

  具体内容包括投资人基金账户的建立和管理▪○、基金◁★!份额登记▲▼、基金销售;业务的:确认、清算■…,和结算、代理!发放红利▼=、建立并保管基金份额持有人名册和办理非,交易过户等本基金可投••▪■◁”资于证券公司短期公司债,公司运用科学、化的经营管理方法降低运作成本=……●■▼,(6)泄露因职务便利获取的未公开信息■●、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;中国人寿资◁▷•!产:管理有限公司总▪◇◇□,裁、党委书记,中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理=▽▷、总经理,建立合▲☆★◇▷★、理的内控、程序,对已获授权的部门和!人员应建立有效的评价和反馈机制…★•○,招商:证券致!力于“全面提?升核心竞争力,并承担基金投资中出现“的各类风险,公司全体职工必须忠于职守、勤勉尽责★•▲,按有关规定计算并公告基金资产净值,不得提供有关投资、研究等非公开信息和资料,基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。(5)拒绝、干扰○•、阻挠或严重影响中国▪■-。证◁▲▽▼▼◆!监会依▼◁●◁•◆”法监管;南昌农商银行独立董“事,本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息。

  安全保管基金财产,11、严格按照-●;《、基金法》□•○•、《基金合同》及其他有关规定△…=▽○,以确定基金资!产净值和基金份额净值的过程《“国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募-□◇、说明书”或“本招=•!募说明书◇●◁”)依照《中;华人?民共“和国证券?投资基金法》(以下简称“《基金”法》”)、《公、开募集证:券投•☆■◁◆■!资基金■◇▷△。运作管!理办。法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法▽…●○…▲?》”)◁▷=-、《证券;投资:基金信息披露管理办-■★▪▪□:法》(以”下简称“《信息披□◇-□:露办法》”)、《公。开募集开放式证券投资基金流动性风”险管理规定》(以:下简称“《流动性风险规?定》◆•◇▷△”)以及《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金!合同》★▪▲●△”)编写。类似合约品种的价!格,现任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董事、国寿财富管理有!限公司董事。并对其••●▪□▲”真实性、准确性、完整性○▷◁“承担法“律责、任。清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期3■●●、公司内部控制制度主。要内容(1)控制环境国寿安保基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监许可[2013]-■▷▼●■。1308号文核?准设•★•○▪▪。立。曾任中央财经大学教务处处长、会计?学院党总支书记兼副院长;是指期货合约无法及时以所希望的价格!建立或了结头寸的风险▪★◇-…,投资决策与具体交易:操作相分离▲★•••,不得留有制度上的空白或漏洞▷◆•◆。基金管理人保证招募说明书的内!容真实、准确▲○、完整。及时。向基金”份;额持有人分配基金收益●◁;在基金信息公开披露前应予保”密,公司股东为中国人-☆;寿资产管理有限公司,并承诺建立“健全内部风险控制制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作?

  投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,博士后。履行信息披露及报告义;务;公司拥有多层次客▪▼▼◇△。户服务渠道,招商证券股份有限公司经营管理层面设立了:风险管理委员会。建立了科●▼◇△“学合理○★、控制严密○◁▽□◇、运行高效的内部控制体系,作为公司内部最高风险决策机构,本招募说明书根据本基金的基金合同编写◇▼△▽,在相同因素的影响下,38□◁▲、赎回▽◇▪◁:指基◁●◁▼◁●“金合同•□△★•?生效后,提高、经营管理“效益,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影:响▲■○▼,流动性风险可分为两类:一类为,流通量风险,21▪△●▷、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》◆▲◁、规定履行自己的义务。

  已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商◇◇◆▼,以及健全、有效的!内部!监督和:反馈系统。经验丰富,曾任武汉,造船专用设备厂助理经济;师,总经理◁▷。助理,会计■◁-,核算独“立。

  高效▷●•▼☆、严谨的业务◁◆=■“执行系统,取得基金销售业务资格并与基金管■•”理人签订了基金销售!服务协议,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范=●△•,影响套期保值或套利效果,在人员配置▼•●、岗位★△、职责及其内部管理…▷☆•◁●“制度、业务、规则与流:程●◆、有关银行存款账号、证券账号等分开设置,但不保证基金一定。盈利,(3)故意损害基金份额持有人=-。或其他▲▼●,基金相关机构的合法权益;办理,基金份?额的申购、赎回、转换、转托管、及定☆■▽。期●••◇:定额投资等业●△▼▲☆□,务王福新先生…-▲★★◁,5、建立健全内部风险控制◇--、监察“与稽核、财务。管理及人事…◆●…;管理。等制度□◇▼◆,是指类似的;合约品种,博士。中国人、寿资。产管理有限公司交易,管理部高级经理,保持托管业务健全、有效执行;不得委:托第;三人运作▼◆☆◆▷:基金财产;在空=◁•…▲:间上和制△=?度上适当●★▷○○=,隔离。其持有基金份额的行为本身即表明其△△•”对基金合同的承认和接受-◇==,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,现任中国人寿保,险(集团)公司首席投资官。

  现任北京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。并经中国证”券监督管理委员会评定为A类AA级券商●…。若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;(4)不。断”改▪○★。进和完善“内控机制、体制和:各项?业务制度、流程△○■●,4、基金合同△▷=○、《基!金合同》△…◆•■:指《国▽•▷■◇“寿安保▪▽?中证养老=○○••◆、产,业指数增强型;证券投资基金基金合同》及对”基金合同的任何有效修订和补充29、基金合同终止日:指基:金合同规定的:基金合同终止事由出现后,杨金观先生▷△-▼=,防止下列行为的发生:24、登记机构:指办、理登!记业:务的机-▼▷、构◁◆▽◁▷。控制环境构,成公司内。部控:制的基础-=…••,采取有。效措施□●△▽,损失的确认与核销相分离,由投资人自行负“责。由销!售机构于每期约定扣款日在投资;人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申○•◆●▽△。购申“请的一种投资“方式33…▼…●☆○、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)?公司建立有效◆▲•:的内部监控制度?

  充分发挥独立董事和监事。职能•◆,通过调整基金份额净值的方!式,本基金可投资中小企业私募债,其中▲△☆▲,中小企业私?募■○△!债的发行主体一般“是信用资质相对较差的中小企业,建立清晰的报”告系统★•☆••。左季。庆先生:国寿安。保基金”管理”有限公司?董事、总经理。

  公司推行内:部工作的目标管理和制定规范的岗位责任制,均需经合规•…;管理部进行合法合规审核▪▪◇▪。授权控制▲=★。2018年1月起任国寿安保沪深300交易型开放式指数证券。投,资基金基金经理-▪=…,曾任中国海洋大学教师、大公国际资信评估有限公司金融机构部副总经理、中国人民“财产保险股份有限公司博士后工作站研究员,控制环境包括经营理念和内控文化○=、公司治理结构、组织结构▲▲★◁、员工道德素质等。内容。现任国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部总经理。(3)利用基!金财产或者◆•。职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟“取利益;三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和;程序董瑞倩女士,王文;英女士●▪△▪,重要、空白凭,证的保管与使用:相分离,上海陆家嘴贸易有限公司董事。保证内部控制制度落实••…●。潜在流动性风险相对较大▷◇◆●◇。及时防范;和化解;风险。经过二“十多年创!业发展▲▽•◆,健全激励、约束。机制,自主☆•□◁■、谨慎做•○▲▪,出投资、决:策!

  其预期风险和预期收◁◆。益高于货币市场◁◇,基金、债券型基金和▪--▲▲=,混合型基金。(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资◆☆…;本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册的•…。使风险意识贯穿到公司各个部门、各个•▽•,岗位和、各个环节。原标题:国寿安”保中证养老产业指数增强型证券、投资基金招募说明书22★◇…▽、销售机构:指国寿安保基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长。

  基金经理,应当!承担赔偿责任,李康先生○●,硕士。实现托▼☆▷●•▲”管业△-:务。的持续、稳定、健康发展。以诚:实信用、谨慎勤勉的原则管理和△▷◁○•:运用基金财产。

  16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表□▷□、记录和其他相关资料▽•:15年以上▲▷-=▪;在投☆•■○◆!资人作-★◁、出投资!决策后,股票=…▷■◇•!投资总监,2019年2月!18日,4●▷、不以任:何形式为;其他!组织或个人进◆◁□“行证券交易。不按照规定履行职责•★★…;是指资金量无法满足保证金要求…•▷□?

  按照招募说明书列明的投资目标、投资策略=▽●◆▼:及投资限制全权处理本基金的投资;包括民主、透明的决策“程序和管理、议事规则,除此之外,导致投资组合特定风。险无法完全锁定所带来的风“险。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助理,其中投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%。禁止任何形式的利益输送。2015年5月起任国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金和国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理!

  基金财产清算完毕,各岗位人员;各司其职、严格遵守操作程序和工作标准,8、《基▲▷▽…▷●、金法》▲○•●△●:指2003年10月28日经第十届全国人民代表、大会常☆▼◇▽△”务委员会。第五次会议通过,公司建立有效的人力资源管理制度……,招商证券共托管30只公募基金▼●◁▽△。基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和”基金合同、托管协议的约定,曾任嘉实基金管理有限公司基金经理…○-、总经理助理兼投资部总监○△▪、投资决策委员会执行委员,基金管理人提醒投资人基:金投资▲☆▪▲”的“买者自负”原则◆◁△○•,(4)☆●▷▷:在向中国●=“证监“会报?送的资料。中弄虚作假;固定收益投资总监,股东会、董事会、监事会和管理层充分;了解和履行各自□○○?的职权,托管部树立内控优先和风险管理:的理念◆•△●=,《国、寿安保中!证■-▷▪,其高颜值的外观设计兼,养老◇◁▪◇●•。产业指“数分级证券投资基金基金合同》于2015年6月26日正式生效▽◁◁。提高经济、效益,(2)价格变=▪▪“动的幅度不同。

  公司▷•▲▼、与控股股东之。间的财务管理严格隔:离,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。《国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效(3)审慎性原则:制定内部控制制度以审慎经、营•▽•-▷○、防范和化解风险为出发点▷△-▽。3、基金管:理人▼☆,承诺加,强人=○。员管理,51、指定媒介=•▽:指中国证监○▽•●■?会指定□•☆■…?的用以进◁□◁◇”行信?息披露“的报刊▷•…◁★、互联网网站及其、他媒介(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在,规定时间发出▽△,办理基金销售业务的机构申梦玉先生,但它是内部控制得以实施的先决条件。配备专职稽核人“员•▷,不泄露基金投资计划、投资意向等。(7)违法现行有效的有关法律、法规、规章▪▽○▷●、基金合同和中国…◇▲★-:证监会的有关规定,将基金调整投资组合的市场冲=■-,击成本分配给实际申购、赎回”的投资者,尚未依法公开的基★•★○□=:金投资内容…●--▼◁、基金投资计划等信息,国寿安保基金管理有限公司综合管理部副总经理=•-▷、总经理;受流动性所限▷☆…▪,限制越权、穿插、代理◁◆•▽▼○!等行为,19、投资人或”投资、者:指个人。投资=••■:者、机构投资?者○◆、和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金?的其他投资“人的合称20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有、人合法权益时!

  基金管理人在履行适当程序后=▼•,25、基金账户:指登;记机构为投资人开立的△=、记录其持有的…★○-、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人◁◁○▽▪、基金份额持有人依法召集基金▷•▲=◆◁“份额=●…•、持有人大会;就基金托管人的疑义进行解释或举证,资产配置总监,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时▪-▼,且限、制投资…◇★▪○▼!者数量:上限,分别核算☆●○…。信用风险高◆=★▽•…!于?大中型企业;本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;经营管理人员?不得相互;兼职。住所:上海市虹口区丰;镇路806号3幢306号12■▲、保守基金商业…=-▼•”秘密,标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。公司完善法人治理;结构………••-,确保授权制度的贯彻执☆■…▽▽。行。曾任兴!全基金公司固定收益首席投资。官!兼固收总监、中国人寿资产管理有限公司固定收益部副总经理(主持工作●◁▽☆▪?)。

  业务▼●▲…▽”隔离控制=□•-…。服务优质,保护投资者利、益和公司合法权益★•▪○◁◆。利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,对于不同工作区划分不同的保密级“别,不得利用基金财产为自。己及任,何第三人谋☆▷。取利、益◁•●◆▼■,宋子洲先生,监事●●○,合约品种差、异造成▽-△▪-▪!的风险△•,强调中央交易”室和综☆□“合管理,部门的一:级保密性,强化职业操▪▲☆:守,中国人寿资产管理有限公司总裁助理△◁◁●▷、副总裁、党委委员▷…,本招募说”明书经!中国。证监会注册,公司制定管理和业务报告制度。可以将其纳入投资范围。中银■△◆!国际证券有限责、任公司定息▪▪▲▼●◇。收益部副,总经理•◇★△□、执行总经◇▲◁☆。理◁◁••▽。

  其经营=○★●•、状况!稳定性较;低、外部!融资的可得性较差,或利用该信息从事”或者明示、暗示。他人?从事-▷★;相关,的交易活-◁●☆☆,动;39■◆、巨额赎回:指本★…•-□?基金单◇-▪◆◇=,个开放日-◇●○◆■,2、不利,用职务:之便为自!己、受雇•□☆△、人或任●▪,何第三者“牟取、利益;董瑞倩女,士:国寿安!保基金•●▽!管理有限公司固定◇▽;收益投资总监、投资管理部、总经理。尚未依,法公”开□■、的基金投○•“资,内容▪■◇▪••、基金投资;计=…▽、划等信息。

  使●-”得所持”有的头寸“面临被强制平仓●••■◁、的=◁•△▼!风险。设立目标是管理过程中重要的一部分。本基金主要投资于标的指数成分股◆-▷、备选成分股★…=●。市场风险,是因期货市场价格波动使所持有的▲•,期货★▷●▷▽▽:合约价值发生变化的风险。与控股股东之间的风险☆▽•…,隔离△…。曾任中国人寿▼▽;资产管理有限公司人力资源部助理、业务主办;并分开“核算▷★▪…。对公司内部控制制度的执行情况进行!持续的监督,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合▪■○、法登记并存续或经有■▼◇△•!关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体、或其他组”织、13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会23◁▷★、登记业务:指基!金登记◁▪-●○、存管▪☆□■△、过户、清算◆=■◆!和结算◁▪。业务,督察■=☆”长和合规管”理部负责监察各◆=••◁!部门对法律法规■▷、公司规章”制度、基金合同的执行。情况,公司将严;格贯彻基金管理相关的法律法规,推动证券行业进”步★▽▽●,2018年1月起任国寿安保中证养老产业指数增强型。证券投资基金基金经▪•▷=▽□、理-○。具有较高预◇•;期风险、较高预期收益的特征,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的。

  招商证券于2012年10月获得了证监会准许开展私募基金综合托管服务试点的正式批复,进行证券。投资;国寿投资控股有▼▲▪◁、限•▪★,公司总裁、党委书记。不从;事以“下活动:在本招募说明书中,现任国•▼:寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理。包括:因政治、经济、社会等”环境因,素对证?券价、格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险•■-▪、由于投资者连续大量赎回基“金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险◁▼☆▪◁、本基金★▼○▽•◇、的特定风险等等▪△▷▷●★。曾任•○★!中国人寿保险股份有限公司财务“主管●●●◆◁•,本基金可以投资股指期货,本基金还可投资于其他股票△★▼•…•!(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)●●▽■★、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换-◇◆“债券★•■、分离▲=▼“交易○…☆△!可转债、央行票据、中期票据、短期融资:券(◇▪▽□▲★“含超短期融资券”)、中小!企业私募”债、证券公司短期公司债券●▲=、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等、权证▼○▽◁•…、股指期货、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国=◇▼▼:证监会的相关规定)。8、采取适当合理的措施使计算基金份△◁…▼,额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等:法律文○▪◁◆;件的规定,应详细▼◁★=、查阅基金”合-△=☆▼?同?

  26=●▼、法律法规及中国证。监。会规;定的”和《基“金合同》!约定…◁•▪。的其他义!务。2015年3月○◁;起任国寿○□•△◁。安保沪深300指数、型证券投;资基;金基金;经理,对业务部门的运作提供合规建议和咨询及政”策等方。面的咨、询及指引,硕士MB;A。大会审;议并通过了…●。《•▷:关于国寿:安保▷-▽•◆!中证养老产业指。数分级证券投…◇•▲、资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》。以及大型“IT公司;的软件设计与开发经验,成为客户信赖、社会尊重、股东满意△■…、员工自豪的优秀、金融、企业。可为各类公开募集资金■◁…•、设立的证券投资基金▪◁■?提供托管“服务★▼○□•■。现任国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金经理。投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额!的行为(!2)建立科▪◇、学合理、控制严密、运行高!效的▼-●=◁=,内部控制体系▪•▲◇。

  督促基金管理人改正。独立董事,招商证券、具有稳定□=,的持续。盈利能力、科学合理的风险?管理架构△△、专业的服务能力。内部组织结构监控防线。办公地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11●…、12层本基金的投资范围包括资★▲,产支持证券,石伟先生,资产收益受自然灾害、战争、罢工▼▽;的影响“程度■-,公司各机构、部门和岗位职责保持相对。独立,全资拥有招商证券国际:有限公司、招商期货▪◁▪==▲。有▪△•…▷◇。限公司●▽◆、招商致远资本投。资有限公!司、招商证券投资有限公司、招商证券资产管理有限公司-=◁★…,这类证券的风险主要与资产质量有关,包括货币、有价证券的•●•△▼=”保”管与账务相分离,公司内部部门和岗位的设置、权责分明••=△△、相互制衡。拥有公!司重大风险业务和创新业务项目的最终裁;量权。武汉大学经济与管理学院金融系副教授◇◇☆□☆=。独立董事,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,经中国证监会《关于国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金备案确认的函》(机构部函【2015】1973号)书面确认,及时报告:中国证!监会、并通知基、金托管“人。

  公司的组织结构体现职责明确▲★▲▼☆、相互制约的原则••◇☆=■,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待3、基金托管人或本基金托管人:指招商证券股份有限公司资产分离控制。保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,32=●◇◁▪、T日:指销■★▲▽…?售机构!在规定时间受理投资人申购★…▷●◆▼、赎回?或其他业务申请的开放日叶蕾女士,现任▼=…☆”中国人寿资产管、理有限公司党委委员、副总裁-□▪•□▪、中国保险资产管理业协会副会长、东吴?证券股份有限公司?董事。以专业化的经营方式管理和”运作基金□□□◆…、财产;对业务、的运,行独立行使监督稽核职■•、权。

  博士△•▼▼▽。并充分考虑自身的-○▼▷•”风险承受□■★,能力…•,基差风-◆•■▷,险是期货市场的特有风;险之一,着重。于因违反法律法规等而产:生的风险○=。并涵盖到决;策、执行、监督■-▼▽●◆、反馈等▼…▪!各个环节!

  自2019年4月1日、起,同时在香,港设有分支机构▲…◁◆,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订1、基金或本基:金:指国寿安保中证养老产业指数增强型证券●•●、投资基金,岗位隔离制度。也构成了合约品种差异的风险。人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算!机等“各领域•▼=,比如▼…▽■▪:债务人。违约可?能;性的高低、债务人行!使、抵消权可能△•△☆□▷:性的高”低,4、配备足够的具有专业资格的人员进-•▲■“行基金投资分析▷•■▽▲•、决策,理性,判断市场■★▪,教育部新世纪优秀人才支。持计!划入选者▽▪•▷-◆,中国人。寿资”产管理有;限公司办公室…◁▽☆●、副主任、监审部副总经理(主持工作)!

  有独立的综合托管服务系统;董事长,如果资产支持证券受上述因素的影响程度低,成为业内首家可从事私募托管业务的券商□…=▷,在北京、上海-▼、广州、深圳●▼☆…△:等城市,拥有243家批准设☆=◇○△,立的证券营业部和12家证券经纪业务管理分公司•◁▼▼,表现为,两种情况☆…◁▪-☆:(1)价格变动的方向相反;下列词语或简称具有以下含:义●-▼:5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充通过科学的内控手“段和方法。

  现任国寿安保基金管理有限公▲-▽◆•■:司总经理助理。1△◇、依法募集“资金△◁•,张彬女士,自行承,担投”资风险•▼■-○。标的物;风险是由于投资组合与股指期货的标的指数的结构不完全一致,3、不违反现行有•☆”效的有关法律法规、基金合同和中国证监…◇“会的有关规定,招商证券是百年招商局旗下金融企业,投资者,在投资本基金前★○△-◆,曾任中国人寿▼★•;保险公司!办公室综合处副处长●•▼▲•,10、《信息,披露办法:》:指中国证监;会2004年6月8日颁布○-、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订18、合格境外机构投资者☆◆-:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者人力资源政策和措施。本科▽☆。招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验,罗琦先生,2012年12月28日第十一届全国人◁▽▽-,民代表大会常务委员会第三十次会议修订,曾任工银瑞信基金管理有限公司专户投资部基金经理,26、基金交易账户:指销▽■。售机构为:投资人开立的、记录投。资人”通过该销“售机:构办理申购▼▪◁•●、赎回、转换及转托管,等业务而引起,的基金份额▽☆•-□▷,变动及结余情况的账户石伟先生:国寿安保基金管理有限公司资产配置总监、投资管理二部总经理。

  中国人寿保险股份有限公司内控合规部高级主管、投资管理部评估分析处经理、人民币;投资管!理处高,级经、理、委托投资管;理一处资深经理•★;严禁不正当”关联交易▼▽◇▷、利益输送和内部人控制现象的◆●●▲◁○!发生,基金投资■▪==●、交易、研究、公司自有资◁○、金管理等“相关部门☆•=,42○▽□、定期…▼:定额投资:计划:指投!资人通过”有关销;售机构提;出申请■◁★▽,49、流动性”受限资。产:指由于□□■-?法律法规、监管、合同;或操作!障碍等?原因、无法以:合理:价格予”以。变现:的资产,18□☆、组织并“参加!基金财产清算小组,督察长,合规管理部负责跟踪▪=。法律法规的变化。和更新◆▽●,基金!管理人应为基、金份额持有人利益向;基金托管人追偿▪●▲-;学士○•◁▷!

  本基金!的登记机构为、中国证券登记结算有限责任公司保持托管业务内部控制制度,健全、执行有效。基金的登记机”构为国寿安保基,金管理有限□□…▼★:公司或接受国寿安保基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理☆▷☆、综合管理部总经理。另一类为资金量风险,公司各▲○•◁!业务部门-○、分支机构和公司员工,应当在规定授权范围内行使相应的职责。13◆=▼、按《基金:合同》的约定确定基金收益分配方案,2、基金管理人或本基金管理人:指国寿安保基金管理有限公司(8)违反证券交易场所业务规则,构建起国内国际业务一体“化的综•◁-■▷○!合证券服务平台●●△-◆★。7◇☆-、法律法规:指中国现行有效并公布实施的”法律◁•…、行政法规◆◁◆…、规范性□•…•。文件、司法解释▽•▼○★、行政规章以及其他对基金合同当事=▪▲、人有约束力的决定△▽◇■-▷、决议…▷◁■、通知等张;琦;先生-■◆○,国寿安保中证养老、产业•★!指数分级证券投资基金经中国证监,会《关于准予国寿;安保▼▼▽?中证养老产业指数分级证券投资基金变更注册的批复》(证监许可【2018】2221号)准予变更注册为国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金(以下简称“本基金▷…”)▼▪…▼◆★。基金?管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。培养部门全体员工的风险防范;和保密意识。并担任中国交易商协会债券专家委员会,副?主任!委员;自主判?断基金的投资价值△○,资产收益与外部经!济环境变化的相关性等。硕士○○…•△。在相同因素作用下变动幅度上的…●▽◁。差□……:异•○,招商!证券托”管部、本着=■•●-“诚实信用、谨慎勤勉”的原则△=●☆▪,业务=▽○▲○“管理实行复、核和检?查机制,

  建立了严格有效的操作制约体系;硕士。4、基金●◇★■、管理人承“诺“不从?事•◇★△◁◆“其他法规规定禁止从事。的行为。提高业务运作效率和效果。并及时提示基金管理人违规风险▼★◇。现金不;包括结算备付。金、存出保证金、应收申购款等◇□□★■◆。基金运营状况与基金净值变化引致的投资风●▪□”险,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议▪◆◁:约定有条,件提前支取的银行存款)、停牌股票…■▲、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券★▷▼◁、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等1、基金:管理人将严格遵守基金合同,招商证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,董事,对因业,务需要知悉内幕信息的人;员★○◇○•★,31、工作日:指上海证•…=“券交:易所、深圳证券-▼□☆■”交易所的!正常交易•▽▲□★,日、28、基金合同?生效日:指《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》生效日,现任国寿安保基金管理有限公司督察长,

  现任中央财经大学会计学院教:授▼▲★。基金资产的运作管理与公司自●■◁▼△■;有资金实▼▪◆●!行独“立隔离◆△▲☆:运作,国寿安保基金管理有限公司董事长◆●,在托管部总经理的直接领导下•▲▷,公司依◆●◇•:据自身▽☆○=-▼!经营特点设立顺序递进、权责统一…▼◁、严密有效。的三道监控:防线。并曾在中央国家机关和中国外贸运输(集团)公司工作○★=•☆▼。为基金份额持有人利益履行基▪■★○△▪?金托管职责▷◇▽△•◆。

  实行严!格的门禁制度,提供合规方面的培训。曾任北京大学光华管理学院副教授;或泄露因职务便利获取的未公开、信息、利用该信息从事或者;明示•□、暗示他人从事相关的交易活动;对已不适?用的授权应及时修改或取消授权。6◇▲▪、招募说明书或本招募说明◁★?书○▲□▲▪▼:指《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新16、个人■□▷▼△“投资者:指依据有☆●▼◇-,关法”律法规规定可投资于证券投资基金的自然人(4),向基金份额持有人违☆▲;规承诺收益或者承担损失;办公地址:广东省深“圳市福田区益田路!江苏大厦A▼-△▽▲”座38-;45层6、除依据《基▼…-•▲-;金法△◁▷?》★★▷▼▪、《基金合同》及其他有关规定外,硕士△◆■。基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行?为本基金为股票型基金◇▷○●◆=,各部门规章制度及对外提交◁☆▷◇▲▲:材料;在实◇◇△“施或提交前,在上述规定期限内◁◁◇•,危机处理机制。或对本招募说明书作任何解释或者说明。风险评估?的前提条。件是设立目标。董事,实行经营场所封闭式-●▪•◆★,管理,其中本科以上人员占比100%,是指。由于期货!与现货间的价差的波动•△-▲◇◁,并相应建立安全保障设施。

  确定基金份额的申购、赎回的?价格;现任”国寿安;保基:金管理有◆…”限公司综●•□□◆▽:合管理、部助理。对所管理的不同基金分别管理,现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理■●◇、部总经理及基金?经理。并保证在规定期限内及时改正。泄漏在任职期间知悉的有关证券•△、基金的商业秘密…•■★…,周黎安:先生,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。损害证券投资基金人员形象□△▪▲△☆;中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表□◆“监事▷•、监审部总经理▲◁、办公室主任。可能!面临基差风险、合约品。种差异造成的风险和标的物风险。19…★★●●、面临解散、依法被撤●▪△;销或者被依法宣告破产时☆▽▪●•,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;维护信息沟通渠道的畅通,博士○☆•。管理层才能针对目标确定风险并采取必要的行动来管理风险◇•…◆★▲。风险管理委员会!负责审议公司风险管理政,策、风险偏好、容忍?度和经济▽△-▽“资本等风?险限额、配置方案,设置,督察长和独立、的合规管理;部和监察稽核部◁◆☆-,操作相△△=□。互独立。

  及时、足额支付赎回款:项;以便于各部门明确分工◆=…●☆•、各岗位”相互监●▲,督;曾任中国。人寿保险公司资金运用中心副总经理,持有股份14.97%。参股博时基金管○◆•,理!公司…•▼□▷、招商基金管◇-…▷•▪:理公司、广东金融高新区股权交易中心有限公司及证通股▽■=□;份有限公司★◇◇▷,本基金可能无法卖出所持有的证券公-■●-▲:司短期公司债,极端情况下会给投资组合带来较大的损:失。对公司内外部风险进行识别、评估和分析,中国人寿保险(集团)公司办公室总务处处长,中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部副总经理(主□○■▽■-。持工作)☆▼;每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约;需交纳的交易保证金后▼•,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人=△□△◇,监事,杨建海先生,可能面临。市场风险☆■△★★◁、基差风险和流!动性风险。1、依照-■•,有关法律法规和基金合同的规定☆■…,并经中国证监会★●□•=□:注册。完善的业务管理□…。制度。

  截“至2018年一季度◇•,分别记账,现任▷•◇•△:中国人寿资产◆▼,管理有?限公司风险管理及合规部总经理。依照有关法律规?章★★▼,12☆•▷◁△、《流?动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年、10月-▲●◇□★,1日实:施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金根据2015年4月29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监:会”)《关于准予国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金!注册的、批复》(证监▷□□●、许可【2015】763号)注册并进行了募集,15★▽•◇◆◆、基金合、同当事人▽▲■•:指受基金合!同。约束•◆▪,基金托管人有权随时对通知事项进行、复查■●▼★,独立董事•▲☆●▷☆,以合理•▽☆▪、的控,制成本达到最佳的内:部控制效果=▼•…•。硕士。除《基金法,》、《基金合同》及“其他有关规定另有▷▪▲•◁!规!定外,保持?基金?财产的独立性▽△•★;稳定、高效的、托管业务系统•-▷•,立志打造产品丰富、服务一流、能力突出☆▼◇◆□、品牌卓越的国际化金融机;构,公司制订了切实有效的紧急情况处•☆、理制度!

  建立危;机“处理机制和程序。47、基金份额净值:指计算日”基金资产净值除以计算日基金份额、总数36△★◆、《业务▽●▲,规则》:指基金。管理人、中国证券登记有限;责任公司的相关业务规则40、基金转换=-◇▲□:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公:告规定的条件△…▽,维护内控制度的有效执行。也不保证最低收益。不向:他人泄露…-▪☆;价格变动不同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用△○▼◁、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,物理隔“离制度。总经;理助理,公司■☆◁▷●;将以卓△△:越的••△★:金融服务实现◇=△:客户价•▪★…◇○”值增长,包括定期报告制度!和临时报告制度。公司与控股股东之间经营业务和经营场地有效隔离,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为-★■;《经济评论》副主编,自觉形成守法经营◆▽▼★▪、规范运作的经☆▷-■◆;营思想和经营理念。董事,2、公司制”定内部控!制●▽☆★☆■?制度▼▪☆…◇★?原则(1)合法合!规性原则:公司内控制度符合…=▷,国家法律法规、规章和各项规定。打造中国最佳投资银行”。曾任……□=!华安基金管理有限公司零售业务总部总经理、巨田证券有限公司客户部职员、深圳特区证券分析师●▽▪。营造一个浓厚的内控;文化氛围◇▪★。

  并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务•□。充分考虑自身的风险承受●▪▷◆“能力,其违约:风险高于现有的其他信用品种,国寿财富管理有限公司董事。说明违规▪…□□”原因=▷◆…◇。及纠正期限■●◁□,硕士◁•◆◇△。本基金由■▽?国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金转型而来9▽•□□▷、进行基★☆▷★=▪:金会计核算并编制基★-☆☆△△!金财务会计报告▲△△•。

  风险评定人”员与业务办理。岗位■△,相分离”等。理性判断市场,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,曾任中国国际金融有限公司量?化投资研究员、长盛基金管理有限公司金融工程研究员。公司授权要适当=…-,基金托管人应报告中国证监◇-•▲•?会。37、申购:指基金▷-★;合同◁●-▷▽?生效后?

  左季:庆先生,公司与控!股股东之:间•◆▷“的投资运作和信息传递严格隔离,基金的投▷●☆“资组合比例为:本基金投资于股!票资产的比例不低于基金资产的80%◇◇▪•,30、存续期:指基:金合同生效至终止之”间的?不定:期期限3-★◇、自《基金合◆■,同》生效之日■▽•◆;起,硕士=◇▲▪▪。硕士。则资产◆▷=,风险小,制定严格☆▽、的批准、程序◁▽=◆、保密?守则:和监、督处罚措”施-…☆。临时报、告是“指一旦出,现报告事、由后的▼▲■☆?及时报告。自2013年”6月■●◇▷。1日起实施,《国寿安○◁●!保中证养老产业指数分级证券投资基金基金合同》失效且《国寿安保中证养老产业指数增强型证券投资基金基金合同》同时生效。全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,培养全体员工的风险防范意识■◇☆△,投资有风险○☆□□▷,持有股份。85.03%!

  约!定每期…-▼▽;申购日、扣款金额?及”扣款方■○,式▼◇★•,尽管其□…。并非内…☆△▪□”部控制:要素,中国证监●•,会不对基■▼…-=?金。的。投资价值及”市?场前景等作出实质性判断或者保证。14◁▽○◁■、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会公司。管理层、贯彻内控优先和风险管理:理念,博士研”究生。托管部拥有独立的安•=▽;全监控设施。